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2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》章節(jié)練習(xí)題精選0425_保薦代表人考試

來源：互聯(lián)網(wǎng)

2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、上交所某上市公司擬進(jìn)行再融資，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，下列情形將導(dǎo)致該公司不能通過公開發(fā)行股票方式進(jìn)行融資的有（）。Ⅰ.該公司上一年度曾非公開發(fā)行證券，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比發(fā)行前一年下降50%Ⅱ.該公司最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤為最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的35%Ⅲ.該公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)，但受公開譴責(zé)的事項(xiàng)已經(jīng)消除Ⅳ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途，但已及時(shí)糾正Ⅴ.該公司控股股東6個(gè)月前未履行向投資者作出的公開承諾，但現(xiàn)已履約完畢【組合型選擇題】


(資料圖)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:Ⅰ項(xiàng),《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020年修訂)第7條第7項(xiàng)規(guī)定，上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。Ⅰ項(xiàng)為非公開發(fā)行，不影響。Ⅱ項(xiàng)，第8條第5項(xiàng)規(guī)定，上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好，需符合最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三項(xiàng)，第11條規(guī)定,上市公司存在下列情形之一的,不得公開發(fā)行證券:①本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;③上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；（Ⅴ項(xiàng)錯(cuò)誤）⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

2、內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員不得參與項(xiàng)目內(nèi)核的情形有（）。Ⅰ.擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員Ⅱ.本人及其配偶直接持有申請(qǐng)掛牌公司股份Ⅲ.在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職Ⅳ.本人及其配偶間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ

正確答案:D

答案解析:內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員存在以下情形之一的， 不得參與該項(xiàng)目的內(nèi)核：（1）擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員的。（2）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份。（3）在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職的。（4）其他可能影響公正履行職責(zé)的情形。

3、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板招股說明書相關(guān)披露內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他核心人員報(bào)告期內(nèi)薪酬總額占各期發(fā)行人利潤總額的比重

B.發(fā)行人披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息或業(yè)績預(yù)告信息應(yīng)滿足及時(shí)性要求

C.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)情況和原因

D.風(fēng)險(xiǎn)因素中不得包含風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、發(fā)行人競爭優(yōu)勢及類似表述，一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素不得描述多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)

E.發(fā)行人應(yīng)披露最近1年發(fā)行人新增股東的持股數(shù)量及變化情況、取得股份的時(shí)間、價(jià)格和定價(jià)依據(jù)

正確答案:C

答案解析:《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則笫28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說明書》規(guī)定，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近2年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況、原因以及對(duì)公司的影響。

4、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在主板上市，根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》，下列不屬于申請(qǐng)文件的是（）?！具x擇題】

A.發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件

B.發(fā)起人協(xié)議

C.發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報(bào)告

D.發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人對(duì)招股說明書的確認(rèn)意見

E.招股說明書摘要

正確答案:D

答案解析:D項(xiàng)不屬于《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》中規(guī)定的申請(qǐng)文件。

5、中國證監(jiān)會(huì)收到主板上市公司首次公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定?！具x擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2020年修訂）第三十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

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